Oficial de Cumplimiento

El Oficial de Cumplimiento Titular será responsable de liderar la creación y gestión del área de cumplimiento, asegurando que la empresa opere conforme a la normativa legal vigente en materia de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y demás regulaciones aplicables. Será clave en la implementación de políticas, procesos y manuales de cumplimiento, garantizando el control y mitigación de riesgos regulatorios.

✅ Creación y Gestión del Departamento de Cumplimiento:

• Diseñar y estructurar el Departamento de Cumplimiento desde cero.
• Desarrollar e implementar manuales, políticas y procedimientos para garantizar el cumplimiento normativo.
• Asegurar la correcta aplicación de normativas locales e internacionales en materia de cumplimiento.

✅ Supervisión y Monitoreo de Riesgos:

• Implementar sistemas de prevención de lavado de dinero (PLD) y financiamiento del terrorismo.
• Desarrollar herramientas y metodologías para la identificación y mitigación de riesgos.
• Monitorear y reportar actividades sospechosas ante los organismos regulatorios.

✅ Capacitación y Cultura de Cumplimiento:

• Capacitar a los colaboradores sobre normas de cumplimiento y prevención de riesgos.
• Fomentar una cultura ética y de cumplimiento dentro de la organización.

✅ Coordinación con Entidades Reguladoras:

• Servir como enlace directo con superintendencias, auditorías externas y organismos reguladores.
• Gestionar auditorías y responder a requerimientos de cumplimiento normativo.

✅ Elaboración de Reportes y Análisis:

• Desarrollar informes de cumplimiento para la alta dirección.
• Evaluar periódicamente la efectividad de los controles internos y realizar ajustes según sea necesario.

🎓 Formación Académica:

• Licenciatura en Derecho o carreras afines.

🛠️ Experiencia:

• Mínimo 3 años de experiencia en roles de Oficial de Cumplimiento Titular.
• Experiencia comprobada en creación de Departamentos de Cumplimiento y desarrollo de manuales y políticas de cumplimiento.

💡 Habilidades Clave:

🔹 Conocimiento sólido en normativas de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

🔹 Capacidad de análisis y gestión de riesgos.

🔹 Habilidades de liderazgo y gestión de equipos.

🔹 Comunicación efectiva y negociación con entes reguladores.

🔹 Orientación a la implementación de procesos desde cero.